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国务院证监会证券公司监督管理条例答记者问山

2019/01/13 来源:潍坊信息港

导读

国务院证监会《证券公司监督管理条例》答问进入[国务院吧],看看大家都在谈论什么>>>第1页:条例的起草背景是什么第2页:条例规定了哪

  国务院证监会《证券公司监督管理条例》答问

  进入[国务院吧],看看大家都在谈论什么>>>

  第1页:条例的起草背景是什么第2页:条例规定了哪些保护客户资产方面的措施第3页:条例对证券公司市场准入条件做了哪些规定第4页:条例重点规定了证券公司哪些业务的基本规则和风险控制措施

  2008年4月23日,温家宝总理签署国务院令公布《证券公司监督管理条例》(以下简称条例)。条例将于200抛丸机价格8年6月1日起施行。就条例的有关问题,国务院法制办、中国证监会负责人接受了的采访。

  一、问:条例的起草背景是什么?

  圆棒机厂家47、雄心志四海直销  答:经过十多年的改革和发展,我国资本市场的基础性制度建设明显加强,上市公司质量不断提高,证券公司的整体状况显著好转,投资者结构逐步改善,市场监管进一步加强,市场运行机制改革不断深化,资本市场已经成为国民经济的重要组成部分

,增强了经济发展的活力。然而,构建透明高效、结构合理、功能完善、运行安全的资本市场是一项长期任务,不可能一蹴而就。要坚持以科学发展观为指导,不断深化对资本市场发展和运行规律的认识,继续强化基础性制度建设和市场监管,维护公开、公平、公正的市场秩序,推动资本市场的稳定健康发展。

  证券公司是证券市场重要的中介机构,在我国证券市场的培育和发展过程中发挥了十分重要的作用,但也出现了一些问题,前些年暴露出来的主要问题是:挪用客户资产,侵害客户利益;账表不实,账外经营;公司治理结构不健全、内控失效,部分高级管理人员失职、渎职;经营模式僵化,盈利空间狭窄;同时,监管法律制度不够适应,监管机构缺乏有效的监管措施和手段。针对这些问题,按照国务院的统一部署,从2004年8月开始,证监会在有关部门、司法机关和地方政府的大力支持下,按照防治结合、以防为主,标本兼治、重在治本的原则,对证券公司实施综合治理。目前,综合治理工作已圆满结束,并取得了明显的成效。20杭州密集柜厂家05年10月全国人大常委会修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》),对证券公司监管的基本制度作了规定。为了巩固综合治理取得的成果,落实《证券法》的有关规定,有必要制定《证券公司监督管理条例》,以进一步完善证券公司监管的法律法规,使证券公司的运行与监管更加规范。

  二、问:条例起草过程中遵循了怎样的指导思想?

  答:起草工作中,我们遵循的指导思想是,贯彻落实国务院《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》,认真分析前些年证券公司所以暴露出来的突出问题及其成因,总结十多年来证券公司运行与监管的经验教训,特别是近年来在证券公司综合治理过程中的改革措施见到一座山和成功做法,精心设计证券公司的运行规范和监管制度,为加强和改进证券公司监管,保护客户的合法权益,防范证券公司的风险,实现证券行业的规范发展,进而促进资本市场的健康发展提供法律保障。

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